1. Понятие апелляционного производства в арбитражном процессе Апелляцией (апелляционной жалобой) называется просьба, подаваемая одной из спорящих сторон в апелляционный суд о пересмотре решения дела ввиду неправильности решения суда первой инстанции, постановленного в пользу противной стороны. Апелляция (лат. «appellatio») в переводе означает «жалоба», «обращение». Общий смысл, вкладываемый в правовое определение апелляции в гражданском и административном судопроизводстве, заключается в обжаловании в вышестоящую судебную инстанцию не вступившего в законную силу решения суда первой инстанции. Производство в апелляционной инстанции наиболее доступный и быстрый способ проверки законности и обоснованности решений ар битражного суда первой инстанции и исправления допущенных этим судом ошибок. Апелляция является одним из способов проверки судебного акта в полном объеме, касающейся как установления фактических обстоятельств, так и правильности применения закона. Такая проверка проводится по имеющимся в деле материалам, а также по дополнительно представленным (и принятым при соблюдении соответствующих условий) доказательствам. Объем проверки определяется в законе (в ч. 5 и 6 ст. 268 АПК). Апелляционная инстанция не вправе направлять дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Она наделена полномочиями для устранения нарушений в вопросах факта и права и принятия нового решения. Арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет обоснованность и законность решения суда первой инстанции. Исходя из этого АПК указывает основания для пересмотра : 1) неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; 2) не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд признал установленными; 3) выводы, изложенные в решении, не соответствуют обстоятельствам дела. Решение незаконно , если суд нарушил или неправильно применил нормы материального или нормы процессуального права. Под неправильным применением норм материального права понимается. Это: 1) неприменение закона, подлежащего применению; 2) применение закона, не подлежащего применению; 3) неправильное истолкование закона. Что касается нарушения или неправильного применения процессуальных норм , это служит основанием для изменения или отмены решения, если выявленное нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения. В каждом конкретном случае должно быть установлено, исходя из анализа всех материалов дела, насколько существенны нарушения и повлияли ли они или могли ли повлиять на правильность решения. Безусловными основаниями для отмены решения являются нарушения норм процессуального права, указанные в АПК (например: рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе, нарушение правил о языке при рассмотрении дела, нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения и др.). Апелляционный способ обжалования характеризуется следующими при знаками: рассмотрение дела по апелляции переносится в вышестоящий суд, который имеет те же права и обязанности в отношении исследования, разрешения дела по существу, что и суд первой инстанции; апелляция приносится, как правило, против решения по существу; апелляционная жалоба приостанавливает исполнение решения суда первой инстанции; апелляционный суд при рассмотрении апелляции не имеет права вер нуть дело для нового рассмотрения в суд первой инстанции, а должен сам вынести решение; апелляционный суд, пересматривая дело, исследует как вопросы фак та, так и вопросы права, т. е. имеет право проверить как юридиче скую, так и фактическую стороны дела в том же объеме, что и суд первой инстанции. В Российской Федерации понятие апелляционного производства вновь возникло в связи с введением в действие нового АПК РФ, кото рый закрепил институт апелляционного пересмотра решений арбитраж ного суда первой инстанции. Производство в апелляционной инстанции это самостоятельный процесс, целью которого является проверка решений арбитражного суда, не вступивших в законную силу, а также определений арбитражного суда в случаях, предусмотренных законом. Не вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в апелляционную инстанцию путем подачи апелляционной жалобы в течение месяца после принятия решения. Апелляционная жалоба рассматривается апелляционной инстанцией того же суда, который принял решение по первой инстанции. Содержание института апелляции России: ~ апелляционный суд осуществляет повторное рассмотрение дела по су ществу в составе трех судей, при котором осуществляется доказатель ственная и правоприменительная деятельность; ~ объектом апелляционного обжалования являются не вступившие в законную силу решения и определения арбитражного су да первой инстанции, кроме решений ВАС РФ; ~ в качестве субъектов апелляционного обжалования в арбитражном процессе выступают лица, участвующие в деле и лица, не привлекавшиеся к участию в деле, в отношении которых арбитражным су дом было вынесено решение, затрагивающее их права и обязанности; ~ апелляционная жалоба может быть принесена в течение меся ца после принятия решения арбитражным судом; ~ апелляционные жалобы на вынесенные ВАС РФ решения по делам, рассмотренным по первой инстанции, не могут быть поданы, так как решения этого суда окончательные, вступают в законную силу с мо мента их принятия и апелляционному обжалованию не подлежат. В соответствии с Законом об арбитражных судах рассмотрение дел в апелляционной инстанции возлагается законом на арбитражный суд субъекта РФ , в составе которого создается апелляционная коллегия в составе трех (или другое нечетное количество) судей. Апелляционный суд повторно рассматривая дело, полномочен проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных в решении, обстоятельствам, которые суд счел установленными. Суд апелляционной инстанции является единственной среди вышестоящих судебных инстанций, который вправе осуществлять установление и проверку фактических обстоятельств и доказательственной базы и выводы которой в этой части (при соответствии их закону) являются окончательными. Подача апелляционной жалобы приостанавливает исполнение решения суда первой инстанции (за исключением случаев, предусмотренных в АПК, когда оно подлежит немедленному исполнению) до рассмотрения дела в апелляционной инстанции и вынесения постановления. Порядок апелляционного обжалования состоит из следующих вопросов: a) кто имеет право на подачу апелляционной жалобы; b) предмет апелляционного обжалования; c) порядок подачи и направления (движение) апелляционной жалобы; d) сроки подачи апелляционной жалобы. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции определяются исходя из задач, которые он должен решать. Повторное рассмотрение дела в полном объеме дает право апелляционному суду: при признании решения законным и обоснованным оставить его без изменения, отклонив апелляционную жалобу; отменить или изменить решение полностью или в части и принять новый судебный акт при наличии одного или нескольких оснований, указанных в ч. 1 3 ст. 270 АПК; отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу при наличии оснований, предусмотренных ст. 150 АПК; отменить решение полностью или в части и оставить исковое заявление без рассмотрения (полностью или в части), если в ходе апелляционного рассмотрения дела выявляются основания, содержащиеся в ст. 148 АПК (за исключением оснований, предусмотренных п. 5 и 6 ст. 148, поскольку соглашения, о которых идет речь, могут быть за ключены только в суде первой инстанции). Арбитражный суд апелляционной инстанции не может отменить решение и направить дело на новое рассмотрение. Это правило вытекает из полномочия апелляционного суда проверять все материалы дела и при наличии оснований самому принимать новый судебный акт в качестве суда первой инстанции. 2. Право апелляционного обжалования и его реализация Основанием производства в апелляционной инстанции выступает апелля ционная жалоба. Лица, участвующие в деле, а также иные лица впра ве обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитраж ного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу. Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции ар битражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответ ствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в 3-дневный срок со дня поступления жалобы в суд. В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции. Апелляционная жалоба может быть подана на все решение суда первой инстанции или на его часть. Право на подачу апелляционной жалобы является одной из гарантий, обеспечивающих защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Правом на обращение с апелляционной жалобой обладают: — лица, участвующие в деле; — лица, не привлеченные к участию в деле, в отношении которых арбитражный суд вынес решение, затраги вающее их права и обязанности. Лицами, участвующими в деле являются: стороны истец и ответчик; заявители и заинтересованные лица по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных случаях, предусмотренных в АПК; третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора и не заявляющие их; прокурор по делам, указанным в АПК и когда он не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции; государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в соответствии с федеральным законом в арбитражный суд с исками или заявлениями в защиту публичных интересов; лица, не участвовавшие в деле, в отношении которых арбитражный суд первой инстанции принял решение или определение, затрагивающие их права и обязанности. Прокурор как лицо, участвующее в деле, также обращается в апелляционную инстанцию с жалобой , а не с протестом и только в случае, если он подавал иск. Право подачи апелляционной жалобы имеют иностранные лица, участвовавшие в деле. Право на обжалование не вступившего в законную силу решения ар битражного суда первой инстанции имеют также правопреемники сторон и третьих лиц. В данном случае речь идет в первую очередь о правопре емстве в материальном правоотношении, а как следствие право преемстве процессуальном. Представитель стороны или третьего лица вправе подать апелляци онную жалобу на решение суда только в том случае, если это полномо чие прямо оговорено в доверенности, выданной представляемым. Это требование не распространяется на законных представителей. Общий процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы для обжалования решения арбитражного суда первой инстанции по делам, рассматриваемым в порядке искового производства, в том числе в порядке упрощенного производства, равен одному месяцу. По делам об административных правонарушениях о привлечении к административной ответственности и об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности АПК установлен сокращенный , десятидневный срок, по истечении которого решение арбитражного суда вступает в законную силу. Кодекс предусматривает возможность восстановления арбитражным апелляционным судом пропущенного месячного срока, в течение которого подается апелляционная жалоба при наличии следующих условий: 1) при обращении с соответствующим ходатайством; 2) ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня принятия обжалуемого решения, и этот срок является пресекательным; 3) причины пропуска срока признаны уважительными. Ходатайство может быть оформлено в виде отдельного документа или содержаться в апелляционной жалобе. Определение апелляционного суда об отказе в удовлетворении ходатайства о восстановлении пропущенного месячного срока может быть обжаловано. До истечения срока, установленного АПК для апелляционного обжалования, дело не может быть истребовано из суда первой инстанции и не должно рассматриваться в апелляционной инстанции. Это вызывается тем, что может сложиться положение, когда первая апелляционная жалоба будет рассмотрена по существу в пределах срока, установленного для апелляционного обжалования, и поступит еще одна жалоба от другого лица. Жалоба является единственным документом, инициирующим апелляционное производство. В жалобе указываются предмет спора, заявленные ходатайства, а также другие сведения, полезные для рассмотрения дела. В апелляционном порядке могут обжаловаться фактические обстоятельства дела и вопросы применения права только в части тех требований, которые были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме, подписанная лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы. Кодекс предъявляет определенные требования к содержанию апелляционной жалобы, к ее надлежащему оформлению, включая документы, к ней прилагаемые, а также к тем действиям, которые должно совершить лицо, подающее жалобу. Если к жалобе прилагаются дополнительные доказательства, то должна быть подтверждена убедительно для апелляционного суда невозможность их представления в суд первой инстанции по уважительным причинам. Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагае мых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку. 3. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции Апелляционное производство состоит из следующих стадий : возбуждение апелляционного производства (принятие апелляционной жалобы к производству); оставление ее без движения; возвращение жалобы; прекращение производства по жалобе; рассмотрение дела в апелляционной инстанции. Апелляционная жалоба, надлежащим образом оформленная с точки зрения ее содержания и формы, рассматривается единолично судьей апелляционной инстанции и в пятидневный срок со дня поступления принимается к производству. При соблюдении всех установленных требований апелляционная жа лоба принимается к производству апелляционного суда и возбуждается апелляционное производство по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда. О возбуждении производства по апелляционной жалобе с указанием времени и места судебного заседания выносится определение, копия которого в пятидневный срок направляется лицам, участвующим в деле. Несоблюдение данного правила является препятствием для рассмотрения дела по апелляционной жалобе. Получив апелляционную жалобу, проверив правильность ее оформле ния, наличие всех приложенных документов, судья апелляционного суда истребует в порядке, установленном в данном суде, дело, на решение по которому поступила жалоба. Затем он изучает жалобу и дело. Сформиро вавшееся в результате изучения указанных материалов суждение судья оформляет в определении о возбуждении апелляционного производства. Копии апелляционной жалобы направляются другим лицам, участ вующим в деле. Исходя из принципа процессуального равенства сторон, лицо, участвующее в деле, имеет право, но не обязана, направить отзыв на апелляционную жалобу (ст. 262 АПК), в котором излагает свои возражения. В содержание отзыва входят доводы, основанные на аргументах, приведенных в жалобе. Отзыв подписывается уполномоченным лицом и направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении, с приложением документов, подтверждающих доводы против жалобы, а также направление отзыва другим лицам, участвующим в деле. Непредставление отзыва не препятствует рассмотрению дела. Процессуальными действиями, которые осуществляет суд при рассмотрении вопроса о принятии или непринятии апелляционной жалобы к производству являются оставление апелляционной жалобы без движения и ее возвращение. Арбитражный суд апелляционной инстанции, установив при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она по дана с нарушением требований закона, выносит определение об оставлении апелляционной жалобы без движения (ст. 263 АПК). Данное определение направляется лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Если предписание суда об устранении недостатков апелляционной жалобы не выполнено в установленный срок, жалоба с приложенными к ней документами возвращается подавшему ее лицу. Возвращение апелляционной жалобы не является препятствием для ее повторной подачи в установленном порядке после устранения обстоятельств, явившихся основанием для ее возвращения. Кодекс устанавливает основания возвращения апелляционной жалобы: жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства; жалоба подана на судебный акт, не подлежащий обжалованию в порядке апелляционного производства; пропущен установленный Кодексом срок на подачу жалобы и не возбуждено ходатайство о его восстановлении или такое ходатайство оставлено без удовлетворения; лицо, подавшее жалобу, обратилось с просьбой о ее возвращении до вынесения определения о принятии жалобы к производству; отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера; не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставле ния жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда. О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит оп ределение, с указанием основания возвращения апелляци онной жалобы, там же решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обра щению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставле ния апелляционной жалобы без движения, будут устранены в срок, ука занный в определении суда, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае отмены определения апелляционная жалоба считается по данной в день первоначального обращения в арбитражный суд. При удовлетворении ходатайства об отказе от апелляционной жалобы суд прекращает производство по этой жалобе, что исключает повторное обращение в апелляционную инстанцию по тем же основаниям. В случае если в апелляционной жалобе заявлены но вые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитраж ном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбит ражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований. О прекращении производства по апелляционной жалобе арбитражный суд выносит определение, копии которого направляются лицам, участвующим в де ле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение арбитражного суда о прекращении производства по апелляционной жа лобе может быть обжаловано. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в су дебном заседании коллегиальным составом профессиональных судей без привлечения арбитражных заседателей. В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апел ляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуаль ных действий вне судебного заседания ведется протокол. Рассмотрение дела происходит по правилам, которые установлены для суда первой инстанции, за исключением: не допускается соединение и разъединение нескольких требований; не могут изменяться предмет или основание иска или размер исковых требований; не может быть предъявлен встречный иск; не производится замена ненадлежащего ответчика; исключается привлечение к участию в деле третьих лиц. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает апелля ционную жалобу на решение арбитражного суда первой инстанции в срок, не превышающий месяца со дня поступления жалобы в арбитраж ный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта. При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства ар битражный суд: повторно рассматривает дело; не вправе отказать в удовлетворении ходатайств лиц, участвующих в деле, о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобще нии к делу или об истребовании письменных и вещественных доказа тельств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции, на том основании, что они не были удовле творены судом первой инстанции; не проверяет обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле и приняты арбитражным судом первой инстанции; проверяет законность и обоснованность решения; проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуаль ного права; не принимает и не рассматривает новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции. Суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения суда первой инстанции в объеме, который обжалован. В случае поступления возражений от участвующих в деле лиц всё решение в полном объеме будет подвергнуто проверке. В интересах законности, независимо от доводов апелляционной жалобы, проверяется соблюдение судом первой инстанции процессуальных норм, нарушение которых является безусловным основанием для отмены решения. При отмене решения суда первой инстанции по указанным основаниям, апелляционный суд действует как суд первой инстанции без каких-либо ограничений, поскольку он должен в строгом соответствии с правилами, установленными для суда первой инстанции, рассмотреть дело по существу. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый поста новлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции является судебным актом, который принимается по результатам рассмотрения дела и он должен быть законным, обоснованным и мотивированным, содержать установленный круг вопросов. Оно состоит из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной. Подписанное судьями, рассматривавшими дело, постановлениев пятидневный срок направляется лицам, участвующим в деле и вступает в законную силу со дня его принятия, но может быть обжаловано в кассационную инстанцию. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступа ет в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. 4. Апелляционное обжалование определений суда первой инстанции Апелляционное рассмотрение жалоб на определения арбитражного суда первой инстанции происходит по правилам рассмотрения апелляционных жалоб на решения суда с некоторыми особенностями, предусмотренными АПК. Предметом обжалования может быть определение, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (если предусмотрено законом), а также определение, которое препятствует дальнейшему движению дела. Кодекс устанавливает, что некоторые определения не могут быть обжалованы в апелляционном порядке (жалоба подается в кассационный суд): определение об утверждении мирового соглашения; определение об оспаривании решения третейского суда; определение по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда; определение по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения. Как правило, жалоба на определение может быть принесена в месячный срок со дня вынесения определения. Для некоторых определений установлены иные сроки. В частности, по делам о несостоятельности (банкротстве) определения, обжалование которых по закону допускается отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в десятидневный срок со дня их вынесения. Определение о возвращении искового заявления и другие определения, препятствующие дальнейшему движению дела, рассматриваются не в месячный срок, как это предусмотрено АПК, а в срок, не превышающий десяти дней со дня поступления апелляционной жалобы в суд. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы суд принимает одно из следующих решений: оставляет определение без изменения, а жалобу без удовлетворения; отменяет определение и направляет вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции (в этой ситуации апелляционный суд не может заменить суд первой инстанции и выступить в его роли); отменяет определение (полностью или в части) и разрешает вопрос по существу.
